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发布日期：2024-08-27 11:30    点击次数：64

                 广发基金管理有限公司 关于广发添盈 7 个月封闭运作债券型证券投资基金封闭运作期届满相关安排的                       公告   广发添盈 7 个月封闭运作债券型证券投资基金（A 类基金代码：019487，C 类基金代码：019488，基金简称：广发添盈 7 个月封闭债券，以下简称“本基金”） 于 2024 年 1 月 24 日成立。基金管理人为广发基金管理有限公司（以下简称“本 公司”或“基金管理人”），基金托管人为兴业银行股份有限公司。   根据《广发添盈 7 个月封闭运作债券型证券投资基金基金合同》（以下简称 “基金合同”）约定：          “本基金合同生效后的前 7 个月为封闭运作期，封闭运作期 是指自《基金合同》生效之日（含）起至 7 个月后对应日（遇非工作日顺延至下 一个工作日，如该日不存在对应日期的，则延后至下一个工作日）的前一日（含） 的期间。封闭运作期内，本基金不办理申购、赎回业务。本基金在封闭运作期届 满后转为开放式运作，基金名称调整为‘广发添盈债券型证券投资基金’，并接 受投资者申购/赎回。”   鉴于本基金封闭运作期即将届满，现将相关事宜公告如下：   一、基金名称变更   根据基金合同约定，本基金的封闭运作期将于 2024 年 8 月 25 日届满，本基 金自 2024 年 8 月 26 日起转为开放式运作，基金名称变更为“广发添盈债券型证 券投资基金”。本基金更名后，基金简称变更为“广发添盈债券”， A 类基金代码 仍为“019487”，C 类基金代码仍为“019488”。   二、关于本基金修订法律文件的说明   基金管理人对基金合同进行了修订，修订内容详见附件《广发添盈 7 个月封 闭运作债券型证券投资基金基金合同修订对照表》。另外，基金管理人相应修订 本基金托管协议、招募说明书及基金产品资料概要，修订后的基金合同、托管协 议、招募说明书及基金产品资料概要于公告当日在本公司网站上公布，并依照《公 开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。   基金合同、托管协议等法律文件的修订符合相关法律法规要求，对基金份额 持有人利益无实质性不利影响。修订后的基金合同、托管协议、招募说明书及基 金产品资料概要自 2024 年 8 月 26 日起生效。      三、申购、赎回等业务安排   广发添盈债券型证券投资基金将自 2024 年 8 月 26 日起开放日常申购、赎 回、转换和定投业务，详见本公司于 2024 年 8 月 22 日披露的《关于广发添盈债 券型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告》。   对于投资者在本基金更名前持有的基金份额，其持有期限自该基金份额注册 登记日起连续计算。   对于投资者在本基金更名前持有的基金份额，本基金更名后，其收益分配方 式将继承更名前的收益分配方式。请投资者及时查询、核对持有的本基金更名后 的基金份额的收益分配方式，具体收益分配方式以注册登记机构的记录为准。      四、其他事项 届满开放后，基金的投资组合比例等将按基金合同中封闭运作期届满开放后的有 关规定执行。投资者欲了解基金详细情况，请阅读本基金修订后的基金合同、招 募说明书等法律文件。 整。   广发基金管理有限公司   客服电话：95105828 或 020-83936999   公司网站：www.gffunds.com.cn   风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资 者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。投 资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书（更新）和基金产品资料概 要（更新）等基金法律文件，全面认识基金产品的风险收益特征，在了解产品情 况及销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期限和投资 目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。基金管理人提醒投资者 基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金 净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   特此公告。                         广发基金管理有限公司   附件：广发添盈 7 个月封闭运作债券型证券投资基金基金合同修订对照表  章节                修订前                   修订后          广发添盈 7 个月封闭运作债券型证券投    广发添盈债券型证券投资基金基金合同  标题          资基金基金合同          ……                     ……          三、广发添盈 7 个月封闭运作债券型证    三、广发添盈债券型证券投资基金由广          券投资基金由基金管理人依照《基金       发添盈 7 个月封闭运作债券型证券投资          法》           、基金合同及其他有关规定募集，并      基金封闭运作期届满开放后更名而来。          经中国证券监督管理委员会（以下简称      广发添盈 7 个月封闭运作债券型证券投          “中国证监会”                ）注册。             资基金由基金管理人依照《基金法》、基          ……                     金合同及其他有关规定募集，并经中国 第一部分 前                          证券监督管理委员会（以下简称“中国   言                             证监会”）注册。                                 ……                                 八、根据基金合同的约定，广发添盈 7 个                                 月封闭运作债券型证券投资基金 7 个月                                 封闭运作期届满后基金名称调整为“广                                 发添盈债券型证券投资基金”，并适用基                                 金合同中封闭运作期届满开放后的有关                                   （新增）                                 规定。          闭运作债券型证券投资基金           券投资基金，广发添盈债券型证券投资                                 基金由广发添盈 7 个月封闭运作债券型                                 证券投资基金封闭运作期届满开放后更                                 名而来          ……                     ……          盈 7 个月封闭运作债券型证券投资基金    盈 7 个月封闭运作债券型证券投资基金 第二部分 释   基金合同》及对本基金合同的任何有效      基金合同》及对本基金合同的任何有效   义      修订和补充                  修订和补充；基金更名后，基金合同相                                 应修订为《广发添盈债券型证券投资基                                 金基金合同》          人就本基金签订之《广发添盈 7 个月封    人就本基金签订之《广发添盈 7 个月封          闭运作债券型证券投资基金托管协议》      闭运作债券型证券投资基金托管协议》          及对该托管协议的任何有效修订和补充      及对该托管协议的任何有效修订和补                                 充；基金更名后，托管协议相应修订为                                 《广发添盈债券型证券投资基金托管协                        议》 闭运作债券型证券投资基金招募说明       闭运作债券型证券投资基金招募说明 书》及其更新                 书》及其更新；基金更名后，招募说明书                        相应修订为《广发添盈债券型证券投资                        基金招募说明书》 个月封闭运作债券型证券投资基金基金      个月封闭运作债券型证券投资基金基金 产品资料概要》及其更新            产品资料概要》及其更新；基金更名后，                        基金产品资料概要相应修订为《广发添                        盈债券型证券投资基金产品资料概要》 ……                     …… 法律法规规定及基金合同规定的条件，      法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案      基金管理人向中国证监会办理基金备案 手续完毕，并获得中国证监会书面确认      手续完毕，并获得中国证监会书面确认 的日期                    的日期，即《广发添盈 7 个月封闭运作                        债券型证券投资基金基金合同》的生效                        日 ……                     …… 前 7 个月为封闭运作期，封闭运作期是 指自《基金合同》生效之日（含）起至 7 个月后对应日（遇非工作日顺延至下一 个工作日，如该日不存在对应日期的， 则延后至下一个工作日）的前一日（含） 的期间。封闭运作期内本基金不开放申 购与赎回。封闭运作期届满后，本基金 转为开放式运作，基金名称变更为“广 发添盈债券型证券投资基金” （删除， 以下序号对应调整） 天数中的对应日期（删除，以下序号对 应调整） 开放式运作后，为投资人办理基金份额      金份额申购、赎回或其他业务的工作日 申购、赎回或其他业务的工作日 ……                     ……                                  《业务规则》                                       ：指《广发基金管理有限          公司相关业务规则，是规范基金管理人     公司开放式基金业务规则》                                           ，是规范基金          所管理的开放式证券投资基金登记方面     管理人所管理的开放式证券投资基金登          的业务规则，由基金管理人和投资人共     记方面的业务规则，由基金管理人和投          同遵守                   资人共同遵守          ……                    ……          一、基金名称                一、基金名称          广发添盈 7 个月封闭运作债券型证券投   广发添盈债券型证券投资基金          资基金          ……                    ……          三、基金的运作方式             三、基金的运作方式          契约型开放式                契约型开放式          本基金合同生效后的前 7 个月为封闭运          作期，封闭运作期是指自《基金合同》生          效之日（含）起至 7 个月后对应日（遇          非工作日顺延至下一个工作日，如该日          不存在对应日期的，则延后至下一个工          作日）的前一日（含）的期间。封闭运作          期内，本基金不办理申购、赎回业务。          本基金在封闭运作期届满后转为开放式          运作，基金名称调整为“广发添盈债券  第三部分          型证券投资基金”，并接受投资者申购/ 基金的基本情            （删除）          赎回。   况          ……                    ……          八、基金份额类别设置            八、基金份额类别设置          ……                    ……          有关基金份额类别的具体设置由基金管     有关基金份额类别的具体设置由基金管          理人确定，并在招募说明书中公告。根     理人确定，并在招募说明书中公告。根          据基金销售情况，在符合法律法规且不     据基金销售情况，在符合法律法规且不          损害已有基金份额持有人权益的情况      损害已有基金份额持有人权益的情况          下，基金管理人在履行适当程序后可以     下，基金管理人在履行适当程序后可以          增加新的基金份额类别、或者在法律法     增加新的基金份额类别、或者在法律法          规和基金合同规定的范围内变更现有基     规和基金合同规定的范围内变更现有基          金份额类别的申购费率、调低赎回费率     金份额类别的申购费率、调低赎回费率          或变更收费方式、或者停止现有基金份     或变更收费方式、或者停止现有基金份          额类别的销售等，调整前基金管理人需     额类别的销售等，调整前基金管理人需          及时公告并报中国证监会备案。        及时公告。          ……                    …… 第四部分 基   （本章删除，以下序号对应调整） 金份额的发售          第五部分 基金备案              第四部分 基金的历史沿革          一、基金备案的条件              一、基金的历史沿革          本基金自基金份额发售之日起 3 个月     本基金由广发添盈 7 个月封闭运作债券          内，在基金募集份额总额不少于 2 亿份， 型证券投资基金封闭运作期满自动转型          基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基    而来。          金认购人数不少于 200 人的条件下，基   广发添盈 7 个月封闭运作债券型证券投          金募集期届满或基金管理人依据法律法      资基金于 2023 年 9 月 1 日经中国证监会          规及招募说明书可以决定停止基金发       证监许可[2023]2031 号文准予募集注          售，并在 10 日内聘请法定验资机构验    册，基金管理人为广发基金管理有限公          资，自收到验资报告之日起 10 日内，向   司，基金托管人为兴业银行股份有限公          中国证监会办理基金备案手续。         司。          基金募集达到基金备案条件的，自基金      广发添盈 7 个月封闭运作债券型证券投          管理人办理完毕基金备案手续并取得中      资基金自 2024 年 1 月 10 日至 2024 年 1          国证监会书面确认之日起，                     《基金合同》 月 22 日进行公开募集，募集结束后基金          生效；否则《基金合同》不生效。基金管     管理人向中国证监会办理备案手续。经          理人在收到中国证监会确认文件的次日      中国证监会书面确认，                                          《广发添盈 7 个月          对《基金合同》生效事宜予以公告。基金     封闭运作债券型证券投资基金基金合 第四部分 基   管理人应将基金募集期间募集的资金存      同》于 2024 年 1 月 24 日生效。根据广 金的历史沿革   入专门账户，在基金募集行为结束前，      发添盈 7 个月封闭运作债券型证券投资          任何人不得动用。               基金基金合同的约定，在其基金合同封          二、基金合同不能生效时募集资金的处      闭运作期届满后转为开放式运作，基金          理方式                    名称调整为“广发添盈债券型证券投资          如果募集期限届满，未满足基金备案条      基金”                                   ，并接受投资者申购/赎回。          件，基金管理人应当承担下列责任：       自 2024 年 8 月 26 日起，                                                   《广发添盈债券          的债务和费用；                代原《广发添盈 7 个月封闭运作债券型          投资者已缴纳的款项，并加计银行同期      月封闭运作债券型证券投资基金正式变          活期存款利息；                更为本基金，本基金合同当事人将按照          托管人及销售机构不得请求报酬。基金      同》享有权利并承担义务。          管理人、基金托管人和销售机构为基金          募集支付之一切费用应由各方各自承          担。          三、基金存续期内的基金份额持有人数          量和资产规模          《基金合同》生效后，连续二十个工作          日出现基金份额持有人数量不满 200 人          或者基金资产净值低于 5,000 万元人民          币情形的，基金管理人应在定期报告中          予以披露；连续五十个工作日出现前述          情形的，基金管理人应当终止基金合同，          并按照基金合同的约定程序进行清算，          不需要召开基金份额持有人大会进行表          决。          法律法规或中国证监会另有规定时，从          其规定。                                  第五部分 基金的存续                                  《基金合同》生效后，连续二十个工作                                  日出现基金份额持有人数量不满 200 人                                  或者基金资产净值低于 5,000 万元人民                                  币情形的，基金管理人应在定期报告中  第五部分                            予以披露；连续五十个工作日出现前述 基金的存续                            情形的，基金管理人应当终止基金合同，                                  并按照基金合同的约定程序进行清算，                                  不需要召开基金份额持有人大会进行表                                  决。                                  法律法规或中国证监会另有规定时，从                                     （新增）                                  其规定。          一、申购和赎回场所               一、申购和赎回场所          本基金的申购与赎回将通过销售机构进       本基金的申购与赎回将通过销售机构进          行。具体的销售网点将由基金管理人在       行。基金管理人可根据情况变更或增减          招募说明书或其他相关公告中列明。基       销售机构，并在基金管理人网站公示。          金管理人可根据情况变更或增减销售机       基金投资者应当在销售机构办理基金销          构，并在基金管理人网站公示。基金投       售业务的营业场所或按销售机构提供的  第六部分    资者应当在销售机构办理基金销售业务       其他方式办理基金份额的申购与赎回。 基金份额的申   的营业场所或按销售机构提供的其他方       二、申购和赎回的开放日及时间  购与赎回    式办理基金份额的申购与赎回。          1、开放日及开放时间          二、申购和赎回的开放日及时间          投资人在开放日办理基金份额的申购和          本基金合同生效后的前 7 个月为封闭运     所、深圳证券交易所的正常交易日。基          作期，封闭运作期是指自《基金合同》生      金管理人根据法律法规、中国证监会的          效之日（含）起至 7 个月后对应日（遇     要求或本基金合同的规定公告暂停申          非工作日顺延至下一个工作日，如该日       购、赎回时除外。开放日的具体办理时 不存在对应日期的，则延后至下一个工     间在招募说明书或相关公告中载明。 作日）的前一日（含）的期间。封闭运作 期内，本基金不办理申购、赎回业务。 本基金在封闭运作期届满转为开放式运 作后，投资人在开放日办理基金份额的 申购和赎回，本基金的开放日为上海证 券交易所、深圳证券交易所的正常交易 日。基金管理人根据法律法规、中国证 监会的要求或本基金合同的规定公告暂 停申购、赎回时除外。开放日的具体办 理时间在招募说明书或相关公告中载 明。 ……                    …… 在封闭运作期届满后，本基金自转为开     本基金自转为开放式运作之日起的 30 放式运作之日起的 30 日内开始办理基   日内开始办理基金份额的申购/赎回业 金份额的申购/赎回业务，具体业务办理    务，具体业务办理时间在相关公告中规 时间在相关公告中规定。           定。 ……                    …… 七、拒绝或暂停申购的情形          七、拒绝或暂停申购的情形 本基金在封闭运作期不办理申购业务。     发生下列情况时，基金管理人可拒绝或 封闭运作期届满开放后，发生下列情况     暂停接受投资人的申购申请： 时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资 人的申购申请： ……                    …… 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情     八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情 形                     形 本基金在封闭运作期不办理赎回业务。     发生下列情形时，基金管理人可暂停接 封闭运作期届满开放后，发生下列情形     受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款 时，基金管理人可暂停接受投资人的赎     项： 回申请或延缓支付赎回款项： ……                    …… 九、巨额赎回的情形及处理方式        九、巨额赎回的情形及处理方式 本基金封闭运作期届满开放后，若本基     若本基金单个开放日内的基金份额净赎 金单个开放日内的基金份额净赎回申请     回申请(赎回申请份额总数加上基金转 (赎回申请份额总数加上基金转换中转     换中转出申请份额总数后扣除申购申请 出申请份额总数后扣除申购申请份额总     份额总数及基金转换 x 中转入申请份额          数及基金转换中转入申请份额总数后的    总数后的余额)超过前一开放日的基金          余额)超过前一开放日的基金总份额的    总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎          ……                   ……          十一、基金转换              十一、基金转换          本基金封闭运作期届满开放后，基金管    基金管理人可以根据相关法律法规以及          理人可以根据相关法律法规以及本基金    本基金合同的规定决定开办本基金与基          合同的规定决定开办本基金与基金管理    金管理人管理的其他基金之间的转换业          人管理的其他基金之间的转换业务，基    务，基金转换可以收取一定的转换费，          金转换可以收取一定的转换费，相关规    相关规则由基金管理人届时根据相关法          则由基金管理人届时根据相关法律法规    律法规及本基金合同的规定制定并公          及本基金合同的规定制定并公告，并提    告，并提前告知基金托管人与相关机构。          前告知基金托管人与相关机构。       ……          ……          十五、定期定额投资计划          十五、定期定额投资计划          本基金封闭运作期届满开放后，基金管    基金管理人可以为投资人办理定期定额          理人可以为投资人办理定期定额投资计    投资计划，具体规则由基金管理人另行          划，具体规则由基金管理人另行规定。    规定。投资人在办理定期定额投资计划          投资人在办理定期定额投资计划时可自    时可自行约定每期扣款金额，每期扣款          行约定每期扣款金额，每期扣款金额必    金额必须不低于基金管理人在相关公告          须不低于基金管理人在相关公告或更新    或更新的招募说明书中所规定的定期定          的招募说明书中所规定的定期定额投资    额投资计划最低申购金额。          计划最低申购金额。          ……                   ……          一、基金管理人              一、基金管理人  第七部分    （一）基金管理人简况           （一）基金管理人简况 基金合同当事   ……                   …… 人及权利义务   法定代表人：孙树明            法定代表人：葛长伟          ……                   ……          ……                   ……          一、召开事由               一、召开事由 第八部分 基   另有规定外，当出现或需要决定下列事    另有规定外，当出现或需要决定下列事 金份额持有人   由之一的，应当召开基金份额持有人大    由之一的，应当召开基金份额持有人大   大会     会：                   会：          ……                   ……          （4）转换基金运作方式，但本基金封闭   （4）转换基金运作方式；          运作期届满依据基金合同约定转为开放         式运作除外；         ……                     ……         ……                     ……         二、投资范围                 二、投资范围         ……                     ……         本基金为债券型基金，基金的投资组合      本基金为债券型基金，基金的投资组合         比例为：本基金投资于债券资产的比例      比例为：本基金投资于债券资产的比例         不低于基金资产的 80%，封闭运作期到期   不低于基金资产的 80%；每个交易日日终         前一个月和后一个月不受前述比例限       在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证         制；封闭运作期内，每个交易日日终在      金后，现金或到期日在一年以内的政府         扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金      债券不低于基金资产净值的 5%，其中现         后，应当保持不低于交易保证金一倍的      金不包括结算备付金、存出保证金和应         现金；封闭运作期届满转为开放式运作      收申购款等；国债期货及其他金融工具         后，每个交易日日终在扣除国债期货合      的投资比例依照法律法规或监管机构的         约需缴纳的交易保证金后，现金或到期      规定执行。         日在一年以内的政府债券不低于基金资         产净值的 5%，其中现金不包括结算备付         金、存出保证金和应收申购款等；国债         期货及其他金融工具的投资比例依照法 第十二部分   律法规或监管机构的规定执行。 基金的投资   ……                     ……         四、投资限制                 四、投资限制         基金的投资组合应遵循以下限制：        基金的投资组合应遵循以下限制：         ……                     ……         （2）封闭运作期内，每个交易日日终在     （2）每个交易日日终在扣除国债期货合         扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金      约需缴纳的交易保证金后，现金或到期         后，应当保持不低于交易保证金一倍的      日在一年以内的政府债券不低于基金资         现金；封闭运作期届满转为开放式运作      产净值的 5%，其中现金不包括结算备付         后，每个交易日日终在扣除国债期货合      金、存出保证金和应收申购款等；         约需缴纳的交易保证金后，现金或到期         日在一年以内的政府债券不低于基金资         产净值的 5%，其中现金不包括结算备付         金、存出保证金和应收申购款等；         ……                     ……         （9）封闭运作期届满开放后，本基金主     （9）本基金主动投资于流动性受限资产         动投资于流动性受限资产的市值合计不      的市值合计不得超过基金资产净值的         得超过基金资产净值的 15%，因证券市场   15%，因证券市场波动、基金规模变动等          波动、基金规模变动等基金管理人之外       基金管理人之外的因素致使基金不符合          的因素致使基金不符合该比例限制的，       该比例限制的，基金管理人不得主动新          基金管理人不得主动新增流动性受限资       增流动性受限资产的投资；          产的投资；                   ……          ……                      （12）本基金资产总值不得超过基金资                                           （增加，以下序号对应调                                  产净值的 140%；                                  整）                                  ……          除上述第（2）、                 （9）                   、（10）                       、（13）项规定   除上述第（2）、                                         （9）                                           、（10）、                                                （14）项规定          以外，因证券市场波动、证券发行人合       以外，因证券市场波动、证券发行人合          并、基金规模变动等基金管理人之外的       并、基金规模变动等基金管理人之外的          因素致使基金投资比例不符合上述规定       因素致使基金投资比例不符合上述规定          投资比例的，基金管理人应当在 10 个交    投资比例的，基金管理人应当在 10 个交          易日内进行调整，但中国证监会规定的       易日内进行调整，但中国证监会规定的          特殊情形除外。                 特殊情形除外。          ……                      ……          ……                      ……          三、基金收益分配原则              三、基金收益分配原则          ……                      …… 第十六部分          红与红利再投资，投资者可选择现金红       红与红利再投资，投资者可选择现金红 基金的收益与          利或将现金红利自动转为基金份额进行       利或将现金红利自动转为对应类别的基   分配          再投资；若投资者不选择，本基金默认       金份额进行再投资；若投资者不选择，          的收益分配方式是现金分红；           本基金默认的收益分配方式是现金分                                  红；          ……                      ……          ……                      ……          （七）临时报告                 （七）临时报告 第十八部分    ……                      …… 基金的信息披   25、本基金封闭运作期届满转为“广发   露      添盈债券型证券投资基金”；（删除，以          下序号对应调整）          ……                      …… 第二十四部分   根据以上内容对应修改。             根据以上内容对应修改。 基金合同内容   摘要



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